各县、市、區(qū)人民(mín)政府，荆州开发區(qū)，荆州纪南生态文(wén)化旅游區(qū)，市政府有(yǒu)关部门：
為(wèi)深入贯彻落实中共中央、國(guó)務(wù)院深化投融资體(tǐ)制改革决策部署，充分(fēn)发挥资本市场“去杠杆”优化资源配置作用(yòng)，着力调结构转方式促升级，加快推进“一极两中心”建设，结合我市实际，就进一步加快发展多(duō)层次资本市场提出如下实施意见：
一、总體(tǐ)目标
以完善多(duō)层次资本市场體(tǐ)系為(wèi)主體(tǐ)，以去杆杠為(wèi)主题，以金融创新(xīn)為(wèi)核心，以加快市场主體(tǐ)培育為(wèi)基础，以推动企业上市、挂牌為(wèi)主線(xiàn)，以扩大直接融资规模為(wèi)重点，不断提高利用(yòng)多(duō)层次资本市场促进地方经济发展的能(néng)力和水平。全面推进“小(xiǎo)进规”“规改股”“股上市”和企业资产证券化。“十三五”期间，力争新(xīn)增“小(xiǎo)进规”企业500家，规模以上工业企业基本实现股权改制；力争全市新(xīn)增境内外上市企业2家；力争每年新(xīn)增报省证监局辅导企业1家，新(xīn)增省级重点培育拟上市后备企业2家，新(xīn)增“全國(guó)中小(xiǎo)企业股份转让系统”挂牌企业10家，新(xīn)增區(qū)域股权交易市场挂牌企业100家。
二、工作措施
（一）推进市场主體(tǐ)培育。推动微小(xiǎo)工业企业成長(cháng)為(wèi)规模以上工业企业，规模以上工业企业全面实施股份制改造，完成股份制改造的企业积极走向资本市场上市、挂牌，实现有(yǒu)真实经济活动支撑的资产证券化。加大上市挂牌后备企业培育力度，建立层次分(fēn)明、动态调整、滚动发展的上市和“新(xīn)三板”后备企业库，实施“金种子”计划，引导和帮助企业利用(yòng)多(duō)层次资本市场不断发展壮大。
（二）推进企业境内外上市。鼓励和支持装备制造、医药化工、電(diàn)子信息、轻工建材、纺织服装、农产品加工等主导产业企业在主板、中小(xiǎo)板上市融资，助推传统优势产业改造升级。鼓励和支持战略性新(xīn)兴产业企业，以及其他(tā)领域中具有(yǒu)自主创新(xīn)能(néng)力、成長(cháng)性强的企业在创业板上市。引导和支持具备条件的企业在境外上市。
（三）推进企业并購(gòu)重组。引导和推动上市公司通过股权、债券、衍生品等多(duō)种形式进行再融资，支持符合条件的企业通过发行优先股、可(kě)转换债券等方式筹集兼并重组资金，对成長(cháng)性好、管理(lǐ)运营规范、资金出现暂时困难的企业并購(gòu)重组。积极引导企业进行行业整合、产业链整合、市场资源整合，实现强强联合、强弱搭配，增强企业竞争力，促进经济结构调整和发展方式转变。
（四）推进企业在“新(xīn)三板”挂牌。支持暂未达到公开发行上市标准的各类创新(xīn)型、创业型、成長(cháng)型中小(xiǎo)微企业在“新(xīn)三板”挂牌融资。鼓励挂牌企业通过做市交易等方式促进股权顺畅流转，完善治理(lǐ)机制，提升企业价值。支持“新(xīn)三板”优质挂牌企业分(fēn)层或转板上市。
（五）推进企业在“四板”挂牌。加强与武汉股权托管交易中心或區(qū)域股权交易市场对接合作，引进相关中介机构来荆州设立分(fēn)支机构或开展业務(wù)。鼓励创新(xīn)创业和成長(cháng)型中小(xiǎo)微企业规范改制，在武汉股权托管交易中心或區(qū)域股权交易市场先行挂牌、股权登记托管，开展股权融资和股权质押融资。支持“四板”优质挂牌企业向“新(xīn)三板”转板。
（六）大力发展股权投资基金业。加快推进長(cháng)江经济带荆州市壮腰工程产业基金做实做大，加强与省長(cháng)江产业基金及市场知名投资机构合作对接，设立服務(wù)战略新(xīn)兴产业、传统支柱产业转型升级、现代服務(wù)业和绿色、科(kē)技、生态型农业等领域的专项产业基金，引导社会资本加大对我市企业的投资力度。鼓励和引导天使基金、创投基金、风投基金等各类股权投资机构参与中小(xiǎo)微企业投资，支持种子期、初创期、成長(cháng)期企业加快发展。通过PPP等方式大力引进投资主體(tǐ)，参与棚户區(qū)改造及环保、水利、交通、通信等基础设施重点项目建设。
（七）积极发展债券市场。支持符合条件的上市公司发行公司债、可(kě)转换公司债券、分(fēn)离交易的可(kě)转换公司债券。鼓励经营稳定、业绩优良、市场信誉好的大中型企业利用(yòng)企业债、中期票据、短期融资券、非公开定向债務(wù)融资工具进行融资。推动重大基础设施项目通过发行债券筹集建设资金。鼓励企业转型升级，创新(xīn)发展依托节能(néng)环保技术发行绿色债券；探索发行创新(xīn)品种债券，支持中小(xiǎo)企业发行项目收益债券和小(xiǎo)微企业增信集合债券等，依托武汉股权托管交易中心等场外市场发行小(xiǎo)微企业私募债。
（八）加快发展资本要素市场。积极引进中、省相关交易场所参与我市资本要素市场建设，引进武汉金融资产交易所、武汉农畜产品交易所等到我市设立分(fēn)支机构，开展相应业務(wù)。推进两湖(hú)绿谷农产品交易中心、荆州市产权交易中心、荆州农村产权流转交易中心等要素交易平台建设，建设江汉平原區(qū)域金融中心，助推实體(tǐ)经济发展。
（九）加快完善中介服務(wù)體(tǐ)系。积极引进证券、信托、融资租赁、担保、再担保及有(yǒu)证券业務(wù)资质的会计师事務(wù)所、律师事務(wù)所、资产评估事務(wù)所等中介服務(wù)机构来荆州设立分(fēn)支机构或提供金融服務(wù)，努力建设各类金融中介服務(wù)机构集聚、功能(néng)完善的多(duō)层次资本市场中介服務(wù)體(tǐ)系。依托大正担保公司组建资本金為(wèi)10亿元的担保集团，将担保集团主體(tǐ)信用(yòng)等级提高到AA级以上，為(wèi)开展非银行通道类担保、交易所产品担保、债权收購(gòu)暨债務(wù)重组担保等创造条件。
三、保障措施
（一）加强组织领导。成立荆州市资本市场建设工作领导小(xiǎo)组，常務(wù)副市長(cháng)任组長(cháng)，分(fēn)管工业经济的市领导任副组長(cháng)，市政府金融办、市发改委、市经信委、市财政局、市人社局、市农业局、市商(shāng)務(wù)局、市科(kē)技局、市环保局、市國(guó)土资源局、市國(guó)资委、市工商(shāng)局、市质监局、市國(guó)税局、市地税局、人民(mín)银行荆州市中心支行、银监会荆州监管分(fēn)局等部门為(wèi)成员单位。领导小(xiǎo)组下设办公室，市政府金融办主任兼办公室主任，办公地点设在市政府金融办。领导小(xiǎo)组各成员单位根据职责分(fēn)工，及时制定和完善促进多(duō)层次资本市场建设的产业规划、财税扶持等政策措施，加大对市场主體(tǐ)培育力度，做好企业登录资本市场各项服務(wù)工作。市政府金融办要发挥好统筹协调作用(yòng)，加强与各地各部门的沟通协作；市发改委要做好资本市场项目库建设；市经信委要做好上市和“新(xīn)三板”后备企业库建设，强化市场主體(tǐ)培育工作力度；市财政局、市國(guó)税局和市地税局等部门要落实财政奖励和税收优惠政策；市人社局要做好专业人才引进的政策引导工作，加大对创新(xīn)创业人员的辅导支持力度；市环保局要做好企业建设项目环评审批服務(wù)工作；市國(guó)土资源局要做好企业改制过程中土地资产确权服務(wù)工作；市國(guó)资委要积极推进國(guó)有(yǒu)企业和國(guó)有(yǒu)资产的并購(gòu)重组；市工商(shāng)局要做好工商(shāng)登记和股权变更等服務(wù)工作；市质监局要做好质检审批服務(wù)工作，指导企业提高质量體(tǐ)系和标准化水平；人民(mín)银行荆州市中心支行、银监会荆州监管分(fēn)局指导金融机构创新(xīn)服務(wù)方式，加大对市场主體(tǐ)尤其是上市挂牌企业的支持力度；市农业局、市商(shāng)務(wù)局和市科(kē)技局等行业管理(lǐ)部门要加强企业多(duō)层次资本市场知识培训，推荐优质企业登录资本市场。市财政安排资本市场建设专项经费并纳入预算。
（二）完善工作机制。建立市场主體(tǐ)培育的倒逼机制，研究制定切实可(kě)行的措施，加强对上市挂牌企业的引导扶持，从财政资金、信贷支持、信用(yòng)體(tǐ)系等方面予以重点支持。各地各有(yǒu)关部门要在项目申报、资金安排、权证办理(lǐ)、行政审批（许可(kě)）、合法合规证明等方面，為(wèi)企业上市挂牌开辟“绿色通道”，对上市和“新(xīn)三板”后备企业在改制、资产重组、上市申报等过程中涉及的各项事務(wù)制定“工作指引”，简化程序，及时办结。各地要积极营造學(xué)习资本市场的良好氛围，将资本市场业務(wù)知识和政策培训纳入干部教育培训课程，各级领导干部要带头學(xué)习资本市场、利用(yòng)资本市场、推进资本市场建设。各县（市、區(qū)）政府、市政府金融办、市经信委要制定系统的企业经营者培训计划，通过上门服務(wù)、集中轮训等多(duō)种形式，更新(xīn)企业家思想观念，树立资本运营意识，激发其利用(yòng)多(duō)层次资本市场的主动性和积极性。建立资本市场建设和上市挂牌工作的信息收集报送机制和年度任務(wù)目标完成情况月通报、季调度工作机制。深化资本市场诚信建设，将资本市场信用(yòng)信息纳入地方社会信用(yòng)體(tǐ)系建设，不断提高资本市场的诚信水平。
（三）加强奖励扶持。在落实《省人民(mín)政府关于加快多(duō)层次资本市场建设发展的若干意见》（鄂政发〔2013〕35号）各项奖补政策的基础上，进一步加强对多(duō)层次资本市场建设的奖励扶持力度。
1.对新(xīn)增“小(xiǎo)进规”企业，由受益地方财政给予10万元奖励。此项奖励由市统计局、市经信委和相关地方政府审核确认。
2.对完成股份制改造且进入上市、挂牌辅导期的企业，依法缴纳的税费地方留成部分(fēn)，由受益地方财政给予全额补助，用(yòng)于企业研发、技术改造等方面。此项补助由市政府金融办、市财政局、市國(guó)税局、市地税局和相关地方政府审核确认。
3.对经辅导并纳入省级重点培育的上市后备（省证监局备案）企业，由受益地方财政给予50万元奖励。对在沪深证券交易所上市的企业，按照《省人民(mín)政府关于进一步加快资本市场发展的若干意见》（鄂政发〔2011〕20号）精神，享受省财政200万元奖励，市财政给予300万元奖励，同时由受益地方财政给予200万元奖励（不含先期给予的50万元奖励）。此项奖励由市政府金融办、市财政局和相关地方政府审核确认。
4.对通过证券市场再融资，且募集资金70%用(yòng)于本地项目建设的上市公司，由受益地方财政给予50万元奖励。
5.对成功在“新(xīn)三板”挂牌的企业，市财政给予50万元奖励，同时由受益地方财政给予100万元奖励。此项奖励由市政府金融办、市财政局和相关地方政府审核确认。
6.对完成股份制改造，且在武汉股权托管交易中心或區(qū)域股权交易市场挂牌的企业，由受益地方财政给予30万元奖励。此项奖励由市政府金融办和相关地方政府审核确认。
7.对股权投资基金业，按照鄂政发〔2016〕11号文(wén)件政策进行奖励。
（四）加强考核督办。按照《省资本市场建设工作领导小(xiǎo)组关于开展2015年全省资本市场建设目标考评工作的通知》（鄂资领发〔2016〕1号）要求，将资本市场发展工作纳入对各县（市、區(qū)）政府目标管理(lǐ)绩效考核，重点考核企业改制辅导、上市挂牌、股权融资额、债券融资额等指标。市政府金融办要做好相关绩效考核组织实施工作，定期进行检查督办和情况通报。各县（市、區(qū)）要按照分(fēn)解目标任務(wù)，细化措施，抓好落实。
本实施意见施行后，國(guó)家、省出台新(xīn)规定的，按新(xīn)规定执行。
2016年8月23日
5.充分(fēn)发挥國(guó)有(yǒu)和國(guó)有(yǒu)控股融资担保平台的作用(yòng)。取消对融资担保平台的盈利考核。融资担保平均担保费率不超过2%。对政策性担保业務(wù)，由同级财政进行补贴。建立政府担保风险补偿金，用(yòng)于补偿融资担保平台為(wèi)中小(xiǎo)微企业提供担保贷款承担的风险。充实融资担保平台资本金。降低担保门坎，扩大担保规模。各金融机构要加大对担保平台的支持力度，形成合理(lǐ)的放大倍数和风险共担机制。（责任单位：市政府金融办、市國(guó)资委、人行荆州市中心支行、市财政局、市经信委、大正担保公司）
